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        ≈≈璞泰来603659≈≈(更新:20.01.16)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年03月12日
         2)01月16日(603659)璞泰来:股东及董监高集中竞价减持股份进?#26500;?#21578;(详
           见后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
         2)2018年末期以总股本43470万股为基数,每10股派4.2元 ;股权登记日:201
           9-04-17;除权除息日:2019-04-18;红利发放日:2019-04-18;
●19-09-30 净利润:45843.20万 同比增:6.83% 营业收入:35.01亿 同比增:52.80%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  1.0500│  0.6100│  0.3000│  1.3700│  0.9900
每股净资产      │  7.3647│  6.9037│  6.9871│  6.6905│  6.3354
每股资本公积金  │  2.5721│  2.5594│  2.5462│  2.5331│  2.4410
每股未分配利润  │  3.8441│  3.3964│  3.4935│  3.2095│  2.8703
加权净资产收益率│ 15.0100│  8.9300│  4.3400│ 22.3900│ 16.5400
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  1.0533│  0.6061│  0.2964│  1.3654│  0.9860
每股净资产      │  7.3559│  6.8954│  6.9787│  6.6825│  6.2987
每股资本公积金  │  2.5690│  2.5563│  2.5432│  2.5301│  2.4268
每股未分配利润  │  3.8395│  3.3923│  3.4893│  3.2056│  2.8537
摊薄净资产收益率│ 14.3197│  8.7905│  4.2470│ 20.4330│ 15.6544
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A 股简称:璞泰来 代码:603659   │总股本(万):43521.8821 │法人:梁丰
上市日期:2017-11-03 发行价:16.53│A 股  (万):19353.0088 │总经理:陈卫
上市推荐:国金证券股份有限公司 │限售流通A股(万):24168.8733│行业:电气机械及器材制造业
主承销商:国金证券股份有限公司 │主营范围:锂离子电池负极材料、自动化涂布
电话:021-61902930 董秘:韩钟伟 │机、涂覆隔膜、铝塑包装膜、纳米氧化铝等
                              │关键材料及工艺?#29854;?#30740;发、生产和销售,为
                              │下游客户提供专业性、高?#20998;实?#26032;能源锂离
                              │子电池材料及专业工艺?#29854;?#32508;合解决方案,
                              │通过渠道共享、研发合作、工艺配套等实现
                              │了关键业务价值链的产业协同。
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    1.0500│    0.6100│    0.3000
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    2018年        │    1.3700│    0.9900│    0.5900│    0.3000
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    2017年        │    1.1900│    0.8800│        --│        --
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    2016年        │    0.9600│    0.5200│        --│    0.9600
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    2015年        │    0.2700│        --│        --│        --
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[2020-01-16](603659)璞泰来:股东及董监高集中竞价减持股份进?#26500;?#21578;

    1
    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-010
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    股东及董监高集中竞价减持股份进?#26500;?#21578;
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性?#29575;?#25110;者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责
任。
    重要内容提示:
    ? 股东及董监高持股的基本情况
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来”或“公司?#20445;?#20110;202
0年1月15日收到公司股东、董事、高级管理人员韩钟伟先生的《股份减?#25351;?#30693;函》
,截止2020年1月15日,韩钟伟先生已通过集中竞价方式累计减持公司股份650,000
股,占公司总股本的0.1494%。目前,韩钟伟先生仍持有公司股份2,678,322股,占
公司总股本的0.6154%。
    ? 集中竞价减持计划的进展情况
    根据2019年12月10日披露的减持计划,韩钟伟先生减持公司股份数量已超过减
持计划数量的半数。截止本公告日,韩钟伟先生本次减持计划仅剩150,000股公司股
份。
    一、集中竞价减持主体减持前基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量(股)
    持股比例
    当前持股股份来源
    韩钟伟
    5%以下股东、董事、高级管理人员
    3,328,322
    0.76%
    IPO前取得:3,328,322股
    上述减持主体无一致行动人。
    2
    二、集中竞价减持计划的实施进展
    (一)股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展:
    集中竞价交易减持数量过半
    (二)本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、?#20449;?#26159;否一致
    √是 □否
    (三)在减持时间区间内,上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
项
    □是 √否
    (四)本次减持对公司的影响
    本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更,不会对公司治理结构及持
续性经营产生影响。
    (五)本所要求的其他事项
    无
    三、集中竞价减持计划相关风险提示
    (一)本次减持计划是韩钟伟先生根据自身资金需求进行的减持,不会对公司
治理结构、股权结构、持续性经营产生影响。在减持期间,韩钟伟先生将根据市场
情况、公司股价等因素选择是否全部或者部分实施本次减持计划,减持的数量和价
格存在不?#33539;?#24615;。
    (二)减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
    (三)其他风险
    本次减持股份计划实施符合《证券法?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所股票上市规则?#36144;?
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、行政法规、部
    股东名称
    减持数量(股)
    减持比例
    减持期间
    减持方式
    减持价格区间(元/股)
    减持总金额(元)
    当前持股数量(股)
    当前持股比例
    韩钟伟
    650,000
    0.1494%
    2019/12/31 ~2020/1/15
    集中竞价交易
    84.11 -89.25
    56,466,391
    2,678,322
    0.6154%
    3
    门规章、规范性文件的规定。后续公司将根据韩钟伟先生减持计划的实施情况
,并按相关规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司董
    董 事 会
    2020年1月16日

[2020-01-14](603659)璞泰来:股东减持股份进?#26500;?#21578;

    1
    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-009
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    股东减持股份进?#26500;?#21578;
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性?#29575;?#25110;者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责
任。
    重要内容提示:
    ? 股东及董监高持股的基本情况
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来”或“公司?#20445;?#20110;202
0年1月13日收到公司持股5%以上股东、董事、高级管理人员陈卫先生的《股份减持
告知函?#32602;?#25130;止2020年1月13日,陈卫先生已通过大宗交易方式累计减持公司股份3
,500,000股,占公司总股本的0.8042%。目前,陈卫先生仍持有公司股份43,784,36
6股,占公司总股本的10.0603%。
    ? 减持计划的进展情况
    根据2019年12月10日披露的减持计划,陈卫先生减持公司股份数量已超过减持
计划数量的半数。截止本公告日,陈卫先生本次减持计划仅剩800,000股公司股份。
    根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则?#32602;?#26412;次大宗交?#36164;?#35753;方
应当遵守证券交易所关于减持数量、持有时间等规定,受让方在受让后6个月内,不
得转让所受让的股份。
    一、减持主体减持前基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量(股)
    持股比例
    当前持股股份来源
    陈卫
    5%以上非第一大股东、董事、高级管理人员
    47,284,366
    10.86%
    IPO前取得:47,284,366股
    上述减持主体无一致行动人。
    2
    二、减持计划的实施进展
    (一)大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展:
    其他原因:减持数量过半
    (二)本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、?#20449;?#26159;否一致
    √是 □否
    (三)在减持时间区间内,上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事
项
    □是 √否
    (四)本次减持对公司的影响
    本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更,不会对公司治理结构及持
续性经营产生影响。
    (五)本所要求的其他事项
    无
    三、相关风险提示
    (一)本次减持计划是陈卫先生根据自身资金需求进行的减持,不会对公司治
理结构、股权结构、持续性经营产生影响。在减持期间,陈卫先生将根据市场情况
、公司股价等因素选择是否全部或者部分实施本次减持计划,减持的数量和价格存
在不?#33539;?#24615;。
    (二)减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
    (三)其他风险
    本次减持股份计划实施符合《证券法?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所股票上市规则?#36144;?
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市公司股
    股东名称
    减持数量(股)
    减持比例
    减持期间
    减持方式
    减持价格区间(元/股)
    减持总金额(元)
    当前持股数量(股)
    当前持股比例
    陈卫
    3,500,000
    0.8042%
    2019/12/31 ~2020/1/13
    大宗交易
    80.45 -80.45
    281,575,000
    43,784,366
    10.0603%
    3
    东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件的规定。后续公司将根据陈卫先生减持计划的实施情况,并
按相关规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    董 事 会
    2020年1月14日

[2020-01-10](603659)璞泰来:关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-008
    可转债代码:113562 可转债简称:璞泰转债
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#30456;应法律责任。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复?#32602;?#35777;监许可[2019]2318号)的核准,上海璞泰来新
能源科技股份有限公司(以下简称“公司?#20445;?#20110;2020年1月2日公开发行面值总额人
民币870,000,000.00元可转换公司债券(以下简称“可转债?#20445;?
    一、募集资金的基本情况
    根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2318号《关于核准上海璞泰来新
能源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复?#32602;?#20844;司公开发行面值总额
人民币870,000,000.00元可转换公司债券,债券简称为“璞泰转债?#20445;?#20538;券代码为
“113562?#20445;?#26399;限5年,每张面值人民币100元,发行数量870万张,发行价格为每张
人民币100元。
    公司本次发行可转换公司债券应募集资金总额为人民币870,000,000.00元,实
际募集资金人民币870,000,000.00元,扣除承销及保荐费用含税人民币4,500,000.0
0元后实际收到的募集资金总额为人民币捌亿陆仟伍佰伍拾万元整(865,500,000.0
0元)。
    此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用含税人民币4,5
00,000.00元及其他发行费用含税人民币966,000.00元后,实际募集资金净额为人
民币捌亿陆仟肆佰伍拾叁万肆仟元整(864,534,000.00元)。上述资金于2020年1月
8日到位,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并于2020年1月8日
出具安永华明(2020)验字第61453494_B01号验资报告。
    二、募集资金专户开立及监管协议签订情况
    根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书?#32602;?#26412;次募集资金投资项目?#26696;?#23433;全性锂离子电池用功能涂层隔膜生产基地建设
项目?#34180;ⅰ?#24180;产3万?#25351;?#24615;能锂离子电池负极材料(炭化等主要工序)项目?#34180;?#21450;“
补充流动资金项目?#34180;?
    为了规范募集资金的使用和管理,保护投资者的权益,根据《证券发行上市保
荐业务管理办法?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市公司持续督导工作指引?#36144;ⅰ?#19978;海证券
交易所股票上市规则?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法
律法规的规定,公司已与保荐机构(主承销商)?#34892;?#24314;投证券股份有限公司(以下
简称“保荐机构(主承销商)?#20445;?#21215;集资金专户存储银行宁波通商银行股份有限
公司上海分行(以下简称“宁波通商银行?#20445;?#31614;订了募集资金专户存储三方监管协
议,具体情况如下:
    截至2020年1月8日,公司已开立的募集资金专项账户情况如下:
    序号
    单位
    开户行
    账号
    募投项目名称
    账户余额(元)
    1
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    宁波通商银行股份有限公司上海分行
    1100084655001102
    ?#26696;?#23433;全性锂离子电池用功能涂层隔膜生产基地建设项目?#34180;ⅰ?#24180;产3万?#25351;?#24615;
能锂离子电池负极材料(炭化等主要工序)项目?#34180;?#21450;?#23433;?#20805;流动资金项目”
    865,500,000.00
    注:上述存放金额已扣除承销及保荐费用(含税),后续公司将根据各募投项
目实施主体的实施计划和实际资金需求,在履行相应的审批程序后,分批从母公司
开立的募集资金专户划转到相应募投项目实施主体所设募集资金专户。
    三、募集资金监管协议的主要内容
    甲方:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    乙方:宁波通商银行股份有限公司上海分行
    丙方:?#34892;?#24314;投证券股份有限公司(保荐机构)
    为规范甲方募集资金管理,保护投资者权益,根据有关法律法规及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法?#32602;?#30002;、乙、丙三方经协商,达成如下协议:
    一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户?#20445;?#36134;号为11000
84655001102,截至2020年1月8日,专户余额为86,550.00万元。?#31859;?#25143;仅用
    于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用,不得?#31859;?#20854;他用途。
    在募集资金专户内,甲方可根据实?#24066;?#27714;将专户内的部分资金以存单或其他合
理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方
式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得
设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支
取资金。
    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法?#36144;ⅰ吨?#20184;结算办法?#36144;?
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人
员?#32422;?#26041;募集资金使用情况进行监督。
    丙方?#20449;?#25353;照《证券发行上市保荐业务管理办法?#36144;ⅰ?#19978;海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》?#32422;?#30002;方制订的募集资金管理制度?#32422;?#26041;募集资金管理事项
履行保荐职责,进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合
丙方的调查与查询。丙方每半年度?#32422;?#26041;现场调查时应当同时检查专户存储情况。
    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人张帅、周百川可以随时到乙方查询、复印
甲方专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证
明和单位介绍信。
    五、乙方按月(每月10日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对?#35828;ィ?#24182;
抄送给丙方。
    六、甲方1?#20301;?2个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集
资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额?#20445;?#30340;20%的,甲方应
当及时以传真/?#22987;?#26041;式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,
应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方,同时向甲方、乙方通知更换后保荐代
    表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力,本协议第四条?#32423;?#30340;
甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。
    八、乙方连续三次未及时向甲方出具对?#35828;ィ约?#23384;在未配合丙方调查专户情
形的,甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    九、丙方发现甲方、乙方未按?#32423;?#23653;行本协议的,应当在知悉有关事实后及时
向上海证券交易所书面报告。
    十、本协议?#32422;住?#20057;、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公
章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商一致终止本协议并
销户之日起失效。
    四、备查文件
    1、《募集资金专户存储三方监管协议?#36144;?
    特此公告。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    董 事 会
    2020年1月10日

[2020-01-08](603659)璞泰来:公开发行A股可转换公司债券发行结果公告

    1
    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-007
    可转债代码:113562 可转债简称:璞泰转债
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    公开发行A股可转换公司债券发行结果公告
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来”或“发行人?#20445;?#20844;
开发行A股可转换公司债券(以下简称“可转债?#20445;?#24050;获得中国证券监督管理委员会
证监许可[2019] 2318号文核准。本次发行的A股可转换公司债券简称为“璞泰转债
?#20445;?#20538;券代码为“113562?#34180;?
    本次发行的可转债规模为87,000万元,向发行人在股权登记日(2019年12月31
日,T-1日)收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结
算上海分公司?#20445;?#30331;记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原
股东放弃优先配售部分)通过上海证券交易所(以下简称“上交所?#20445;?#20132;易系统网
上向社会公众投资者发行。若认购不足87,000万元的部分则由保荐机构(主承销商
)?#34892;?#24314;投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构(主承销商)?#20445;?#20313;额包销。
    一、本次可转债原股东优先配售结果
    本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2020年1月2日(T日)结束,配售结果
如下:
    类别
    配售数量(手)
    配售金额(元)
    原有限售条件股东
    479,725
    479,725,000
    原无限售条件股东
    238,512
    238,512,000
    合计
    718,237
    718,237,000
    2
    二、本次可转债网上认购结果
    本次发行原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)的网上认
购缴款工作已于2020年1月6日(T+2日)结束。保荐机构(主承销商)根据上交所和
中国结算上海分公司提供的数据,对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统
计,结果如下:
    类别
    认购数量
    (手)
    认购金额
    (元)
    放弃认购数量(手)
    放弃认购金额(元)
    网上社会公众投资者
    150,113
    150,113,000
    1,650
    1,650,000
    三、保荐机构(主承销商)包销情况
    根据承销协议?#32423;ǎ?#26412;次网上投资者放弃认购数量全部由保荐机构(主承销商
)包销,保荐机构(主承销商)包销数量为1,650手,包销金额为1,650,000元,包
销比例为0.19%。
    2020年1月8日(T+4日),保荐机构(主承销商)将包销资金与投资者缴款认购
的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人,发行人向中国结算上海分公司提交债
券登记申请,将包销的可转债登记至保荐机构(主承销商)指定证券账户。
    四、本次可转债发行结果汇总
    类别
    认购数量(手)
    认购金额
    (元)
    放弃认购数量(手)
    放弃认购金额(元)
    原有限售条件股东
    479,725
    479,725,000
    -
    -
    原无限售条件股东
    238,512
    238,512,000
    -
    -
    网上社会公众投资者
    150,113
    150,113,000
    1,650
    1,650,000
    保荐机构(主承销商)包销
    1,650
    1,650,000
    -
    -
    合计
    870,000
    870,000,000
    1,650
    1,650,000
    五、保荐机构(主承销商)联系方式
    投资者如对本公告所公布的发行结果有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承
销商)联系。具体联系方式如下:
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    3
    办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街2号凯恒?#34892;腂座10层
    电话:021-68801576
    联系人:资本市场部
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    2020年1月8日
    (此页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券发行结果公告?#20998;?#30422;章页)
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    年月日
    (此页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券发行结果公告?#20998;?#30422;章页)
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    年月日

[2020-01-06](603659)璞泰来:公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告

    1
    证券代码:603659 股票简称:璞泰来 公告编号:2020-004
    可转债代码:113562 可转债简称:璞泰转债
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公
告?#32602;?#26412;次发行的发行人上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来
?#20445;?#21450;保荐机构(主承销商)?#34892;?#24314;投证券股份有限公司于2020年1月3日(T+1日
)主持了璞泰来可转换公司债券(以下简称“璞泰转债?#20445;?#32593;上发行中签摇号仪式
。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行,摇号结果
经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下:
    末尾位数
    中签号码
    末“5”位数
    16556,36556,56556,76556,96556,32568,82568
    末“6”位数
    972622,847622,722622,597622,472622,347622,222622,097622
    末“7”位数
    6455192,7705192, 8955192,5205192,3955192,2705192,1455192,02051
92
    末“8”位数
    38171559,63171559,88171559,13171559
    末“9”位数
    809067694,609067694,409067694,209067694,009067694,927628805,427
628805,351036455
    凡参与璞泰转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则


    2
    为中签号码。中签号码共有151,763个,每个中签号码只能认购1手(1,000元)
璞泰转债。
    特此公告。
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    2020年1月6日
    (本页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券网上中签结果公告?#20998;?#30422;章页)
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    年 月 日
    (本页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券网上中签结果公告?#20998;?#30422;章页)
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    年 月 日

[2020-01-06](603659)璞泰来:对外担保进?#26500;?#21578;

    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-005
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    对外担保进?#26500;?#21578;
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    重要内容提示:
    被担保人名称:江西紫宸科?#21152;?#38480;公司(以下简称“江西紫宸?#20445;?
    本次担保金额及已实际为其提供的担保余额:本次因江西紫宸融资授信事宜,
公司与中国农业银行股份有限公司奉新县支行签订了《最高额保证合同?#32602;?#26412;次公
司为江西紫宸提供担保金额为美元1,200万元(按 2019 年 12 月 31 日中国人民银
行公布的美元兑人民币中间汇率,下同,折合人民币8,371.44万元)。本次担保事
项后,扣除已履行到期的担保,公司已累计向江西紫宸提供担保金额为184,147.64
万元,其中,2019年至今公司累计向江西紫宸提供担保金额为132,147.64万元。
    本次担保是否有反担保:无。
    一、担保情况概述
    经公司召开的第一届董事会第三十一?#20301;?#35758;、第二届董事会第五?#20301;?#35758;和2018
年第三次临时股东大会、2019年第一次临时股东大会审议通过,同意公司2019年度
为全资子公司江西紫宸科?#21152;?#38480;公司提供的担保额度为180,000万元。具体请参阅公
司于2018年12月1日、2018年12月21日、2019年8月3日、2019年8月20日刊登在《证
券时报?#36144;ⅰ?#20013;国证券报?#36144;ⅰ?#19978;海证券报?#36144;ⅰ?#35777;券日报》?#32422;?#19978;海证券交易所
网站(http://www.sse.com.cn)的公告。
    近日,就公司全资子公司江西紫宸科?#21152;?#38480;公司的融资授信事宜,公司与中国
农业银行股份有限公司奉新县支行签署了相应的《最高额保证合同?#32602;?#25285;保金额为1
,200万美元(折合人民币8,371.44万元)。本次担保事项后,2019年至今公司累计
向江西紫宸提供担保金额为132,147.64万元,在公司股东大会批
    准的担保额度范围内。
    二、被担保人基本情况
    (一) 被担保人
    公司名称
    江西紫宸科?#21152;?#38480;公司
    成立时间
    2012年12月21日
    注册资本
    25000万元
    实收资本
    21000万元
    法定代表人
    陈卫
    统一社会信用代码
    913609210588363379
    注册地址
    江西省宜春市奉新县奉新工业园区
    经营范围
    锂离子电池负极材料、新型石墨(碳复合负极材料、硅负极、硅?#38469;?#22696;体系的
复合材料)的技术开发、生产和销售、实业投资、投资项目管理、投资咨询服务(
除经纪)(以上项目国家有专项规定的除外),自营和代理各类商品和技术的进出口
,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外
    总资产
    293,683.38万元
    负债合计
    175,099.18万元
    净资产
    118,584.20万元
    营业收入
    139,047.56万元
    净利润
    18,184.46万元
    上述数据?#21040;?#35199;紫?#26041;?#27490;2019年6月30日及2019年1-6月未经审计的财务数据。


    三、协议主要内容
    (一) 担保合同
    1 、 《最高额保证合同?#20998;?#35201;内容
    (1)合同签署人:
    保证人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    债权人:中国农业银行股份有限公司奉新县支行
    (2)担保最高额限度:美元?#35760;?#36144;佰万元整
    (3)保证方式:连带责任保证
    (4)保证担保范围:本合同项下借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害
赔偿金、按《民事诉讼法》有关规定?#33539;?#30001;借款人和担保人?#26800;?#30340;迟延履行债务利
息和迟延履行金,?#32422;八?#35772;(仲裁)费、律师费等贷款人实现债权的一切费用。
    (5)保证期间:主合同?#32423;?#30340;债务履行期限届满之日起二年。
    四、董事会意见
    本次担保事项系为满足江西紫宸日常经营和发展的资金需求,有利于其提高融
资效率,?#26723;?#34701;资成本。本次担保事项已经公司第一届董事会第三十一?#20301;?#35758;、第
二届董事会第五?#20301;?#35758;、2018年第三次临时股东大会及2019年第一次临时股东大会
审议通过,且公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
    五、截至本公告日,公司累计对外担保情况
    截至本公告日,扣除已履行到期的担保,本次新增担保后公司实际对外担保总
额为29.96亿元人民币,占上市公司2018年经审计归属于上市公司股东净资产的103.
03%。截止目前公司不存在对全资及控股子公司以外的担保对象提供担保的情形,
公司及控股子公司不存在逾期担保的情形。
    特此公告。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    董 事 会
    2020年1月6日

[2020-01-06](603659)璞泰来:关于获得政府补助的公告

    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-006
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    关于获得政府补助的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    一、 获取补助的基本情况
    2019年1月1日至2019年12月31日,上海璞泰来新能源科技股份有限公司与?#29575;?
全资及控股子公司累计收到政府补助共计人民币73,227,986.13元 (详见下表),占
最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者净利润的12.32%,其中与资产相关的
政府补助为人民币16,556,656.02元,与收益相关的政府补助为人民币56,671,330.1
1元,根据上海证券交易所《股票上市规则》第11.12.7条的规定予以披露。具体明
细如下:
    序号
    日期
    补助项目
    所属公司
    金额(元)
    资产/收益相关
    批准文件
    1
    2019/1/9
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    764,283.24
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书》(深国税坪备案[2015]0014号)
    2
    2019/2/15
    异地工作补贴
    溧阳月泉
    2,500,000.00
    收益相关
    《上海璞泰来新能源科技股份有限公司溧阳项?#23458;?#36164;协议》
    3
    2019/2/15
    奖励扶持
    溧阳月泉
    364,587.00
    收益相关
    《上海璞泰来新能源科技股份有限公司溧阳项?#23458;?#36164;协议》
    4
    2019/2/22
    岗前培?#21040;?#21169;
    深圳新嘉拓
    14,400.00
    收益相关
    《深圳市职业技能培训补贴办法?#32602;?#28145;人社规(2016)14号)
    5
    2019/2/26
    扶助企业发展资金
    江西紫宸
    7,000,000.00
    收益相关
    《关于给予江西紫宸科?#21152;?#38480;公司财政扶持资金证明》
    6
    2019/3/27
    企?#30340;?#31246;奖励
    溧阳月泉
    62,300.00
    收益相关
    《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知?#32602;?#36130;行[2005]365号)

    7
    2019/3/27
    上市奖励
    璞泰来
    1,400,000.00
    收益相关
    《浦东新区关于促进?#34892;?#20225;业上市?#36951;?#30340;若干意见的通知?#32602;ㄆ指甗2016]90号
)
    8
    2019/3/28
    企业稳岗补贴
    江西紫宸
    78,901.27
    收益相关
    《关于做好失业保险稳岗补贴工作的通知?#32602;?#36195;人社字(2017)399号)
    9
    2019/3/28
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,547,704.61
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    10
    2019/3/28
    知识产权奖励
    深圳新嘉拓
    23,000.00
    收益相关
    《深圳市坪山区科技创新局关于预先收取2018年度坪山区科技创新专项资金拟
资助项目(第四批)资金拨款材料的通知?#32602;?#28145;坪科函[2019]1号)
    11
    2019/3/29
    高新技术产业化项目资助
    深圳新嘉拓
    2,000,000.00
    收益相关
    《深圳市坪山区科技创新局关于预先收取2018年度坪山区科技创新专项资金拟
资助项目(第四批)资金拨款材料的通知?#32602;?#28145;坪科函[2019]1号)
    12
    2019/3/29
    研发资助计划
    深圳新嘉拓
    1,234,000.00
    收益相关
    《深圳市科技创新委员会关于预先收取2018年第一批企业研究开发资助资金拨
款资料的通知》
    13
    2019/3/29
    2018年经济发展专项资金
    深圳新嘉拓
    300,000.00
    收益相关
    《关于印发<坪山区“五年百?#25671;?#21331;越绩效管理模式推广工作专项资助资金使用
管理办法>的通知?#32602;?#28145;坪经促[2018]3号)
    14
    2019/3/29
    自主创新奖励金
    宁德嘉拓
    100,000.00
    收益相关
    《关于兑现扶持工业发展相关奖励的通知?#32602;?#19996;侨工委[2019]17号)
    15
    2019/4/3
    企?#30340;?#31246;奖励
    江西紫宸
    5,000.00
    收益相关
    《2018年度全县高质量发展综合考核评价奖金发放表》
    16
    2019/4/8
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,129,341.77
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    17
    2019/4/16
    高新技术企?#21040;?#21169;
    江西嘉拓
    50,000.00
    收益相关
    《中共奉新县委、奉新县人民政府关于四年翻一番决战工业一千亿的实施意见
?#32602;?#22857;发[2017]12号)
    18
    2019/5/1
    省高企出入库奖补资金
    宁德嘉拓
    160,000.00
    收益相关
    《关于下达2018年度省级高新技术企业出入库奖补资金的通知?#32602;?#23425;财教指[20
18]64号)
    19
    2019/5/9
    异地交通和个税奖励
    江苏卓高
    441,667.00
    收益相关
    《上海璞泰来新能源科技股份有限公司溧阳项?#23458;?#36164;协议》
    20
    2019/5/9
    异地交通和个税奖励
    溧阳卓越
    1,382,466.00
    收益相关
    《上海璞泰来新能源科技股份有限公司溧阳项?#23458;?#36164;协议》
    21
    2019/5/10
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,367,797.03
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    22
    2019/5/21
    扶助企业发展资金
    江西紫宸
    91,233.00
    收益相关
    《关于给予江西紫宸科?#21152;?#38480;公司财政扶持资金证明》
    23
    2019/5/27
    出口奖励
    江西紫宸
    749,783.00
    收益相关
    《关于拨?#30563;?#35199;紫宸科?#21152;?#38480;公司出口奖励的通知?#32602;?#22857;商务发〔2019〕1号)

    24
    2019/5/28
    ?#29854;?#26356;新改造项目
    江西紫宸
    3,000,000.00
    资产相关
    《奉新县人民政府决定事项通知单》
    25
    2019/6/6
    科技创新奖励
    宁德卓高
    50,000.00
    收益相关
    《东桥经济技术开发区管理委员会关于扶持工业发展的若干规定?#32602;?#19996;?#20219;痆20
19]3号)
    26
    2019/6/6
    企?#30340;?#31246;奖励
    宁德卓高
    263,400.00
    收益相关
    《东桥经济技术开发区管理委员会关于扶持工业发展的若干规定?#32602;?#19996;?#20219;痆20
19]3号)
    27
    2019/6/11
    2018年度社保返?#20849;?#21161;
    浙江极盾
    47,891.38
    收益相关
    《浙江省人民政府关于做好当前和今后一个时期促进就业工作的实施意见?#32602;?
浙政发[2018]50号)
    28
    2019/6/19
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,200,089.22
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    29
    2019/6/19
    企业入规奖励
    江西嘉拓
    30,000.00
    收益相关
    ?#30563;?#35199;省财政厅关于下达2017年度新增纳入统计范围的四类企业省级财政奖励
资金的通知?#32602;?#36195;财行指[2018]41号)
    30
    2019/6/27
    知识产权局专利资助
    璞泰来
    540.00
    收益相关
    《关于印发<上海市专利资助办法>的通知?#32602;?#27818;知局[2017]61号)
    31
    2019/6/28
    工业企业扩产增效项目
    深圳新嘉拓
    1,000,000.00
    收益相关
    《深圳市工业和信息化局关于2019年度企业扩产增效扶持计划拟资助计划公示
的通知?#32602;?#28145;工信电子字[2019]75号)
    32
    2019/7/1
    2018政府?#29854;覆?#21161;金
    江苏卓高
    139,300.00
    资产相关
    《关于兑现2018年度“向先进制造出发”等各类奖补资金的请示?#32602;?#28327;工信发[
2019]41号)
    33
    2019/7/1
    2018政府?#29854;覆?#21161;金
    溧阳卓越
    101,300.00
    资产相关
    《关于兑现2018年度“向先进制造出发”等各类奖补资金的请示?#32602;?#28327;工信发[
2019]41号)
    34
    2019/7/1
    2018政府?#29854;覆?#21161;金
    溧阳嘉拓
    215,800.00
    资产相关
    《关于兑现2018年度“向先进制造出发”等各类奖补资金的请示?#32602;?#28327;工信发[
2019]41号)
    35
    2019/7/4
    出口奖励
    江西紫宸
    10,000.00
    收益相关
    《宜春市关于下达2018年度全市开放型先进单位奖励资金的通知》
    36
    2019/7/12
    入库奖励
    宁德嘉拓
    50,000.00
    收益相关
    《关于下达2019年一季度鼓励企业增产增效?#25512;?#19994;入库奖励资金的通知?#32602;?#23425;
财企指[2019]8号)
    37
    2019/7/14
    2018政府?#29854;覆?#21161;金
    溧阳紫宸
    4,775,100.00
    资产相关
    《关于兑现2018年度“向先进制造出发”等各类奖补资金的请示?#32602;?#28327;工信发[
2019]41号)
    38
    2019/7/18
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    463,541.30
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书》深国税坪备案([2015]0014号)
    39
    2019/7/29
    参展补贴
    东莞卓越
    30,000.00
    收益相关
    《关于印发<横沥镇扶持非公有制经济高质量发展资助办法>的通知?#32602;?#27178;府办[
2019]6号)
    40
    2019/8/2
    扶助企业发展资金
    江西紫宸
    5,000,000.00
    收益相关
    《关于给予江西紫宸科?#21152;?#38480;公司财政扶持资金证明》
    41
    2019/8/6
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,046,872.04
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书》深国税坪备案([2015]0014号)
    42
    2019/8/9
    2018年度支持企业开拓市场
    溧阳月泉
    4,400.00
    收益相关
    ?#30563;?#33487;省财政厅 江苏省商务厅关于组织2018年商务发展专项资金支持项目申报
工作的通知?#32602;?#33487;财工?#22330;?018〕15号)
    43
    2019/8/9
    2018政府?#29854;覆?#21161;金
    溧阳紫宸
    170,200.00
    资产相关
    《关于兑现2018年度“向先进制造出发”等各类奖补资金的请示?#32602;?#28327;工信发[
2019]41号)
    44
    2019/8/14
    个税手续费返还
    溧阳月泉
    15,443.78
    收益相关
    《中华人民共和国个人所得税法》
    45
    2019/8/15
    19年第一批科技保险保费补贴
    东莞卓越
    15,775.40
    收益相关
    《关于印发<东莞市促进科技金融发展实施办法>的通知?#32602;?#19996;府办[2015]66号
);《关于拨付2019年第一批科技保险保费补贴的公示》
    46
    2019/8/16
    2018守合同重信用企?#21040;?#21169;
    东莞卓高
    3,000.00
    收益相关
    《关于公示2018年度广东省“守合同重信用”企业的通知》
    47
    2019/8/16
    18年度研究开发费用奖励
    溧阳月泉
    300,000.00
    收益相关
    ?#30563;?#33487;省企业研究开发费用省级财政奖励资金管理办法(试行)?#32602;?#33487;财规[20
17]21号);《2018年度江苏省企业研究开发费用省级财政拟奖励企业名单公示》
(2018年度第二批)
    48
    2019/8/22
    稳岗补贴
    深圳新嘉拓
    69,234.19
    收益相关
    《关于做好失业保险支持企业稳定岗位有关工作的通知?#32602;?#28145;人社规[2016]1号
 )
    49
    2019/8/27
    省高企市级配套奖补资金
    宁德嘉拓
    120,000.00
    收益相关
    《关于下达2018年度省级高新技术企业市级配套奖补资金的通知?#32602;?#23425;财教指[
2019]20号)
    50
    2019/9/3
    高新技术企业复审、高新技术产品认定
    东莞卓高
    35,000.00
    收益相关
    《关于印发<东莞市横沥镇创新驱动发展扶持奖励办法(试行)>的通知?#32602;?#27178;
府办[2018]88号)
    51
    2019/9/6
    个税手续费返还
    山东兴丰
    6,030.29
    收益相关
    《中华人民共和国个人所得税法》
    52
    2019/9/11
    省级工业转型升级专项资金
    江西紫宸
    2,700,000.00
    收益相关
    《关于转发<江西省工业和信息化厅关于下达2019年省级工业转型升级专项第二
批项目计划的通知>的通知?#32602;?#23452;市工信投资发
    [2019]193号)
    53
    2019/9/18
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    131,103.77
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    54
    2019/9/20
    上海市失业保险支出企业稳定岗位补贴
    上海庐峰
    4,509.00
    收益相关
    《人力资源社会保障部 财政部 国家发展?#27597;?#22996; 工业和信息化部关于失业保险
支持企业稳定就业岗位的通知?#32602;?#20154;社部发[2019]23号)
    55
    2019/9/20
    失业保险稳岗补贴
    江西嘉拓
    19,520.85
    收益相关
    《人力资源社会保障部 财政部 国家发展?#27597;?#22996; 工业和信息化部 关于失业保
险支持企业稳定岗位有关问题的通知?#32602;?#20154;社部发[2014]76号)
    56
    2019/9/21
    上海市失业保险支出企业稳定岗位补贴
    上海璞泰来
    27,452.00
    收益相关
    《人力资源社会保障部 财政部 国家发展?#27597;?#22996; 工业和信息化部关于失业保险
支持企业稳定就业岗位的通知?#32602;?#20154;社部发[2019]23号)
    57
    2019/9/22
    高新技术企业认定奖励
    深圳新嘉拓
    30,000.00
    收益相关
    《深圳市科技创新委员会 深圳市财政局关于下达2018年国家高新技术企业认定
奖补资金的通知?#32602;?#28145;科技创新[2019]160号)
    58
    2019/9/29
    增产增效奖励
    宁德卓高
    433,600.00
    收益相关
    《关于下达2019年一季度符合条件企业增产增效奖励资金的通知?#32602;?#23425;财企指[
2019]21号)
    59
    2019/9/30
    战略性新兴产业发展专项资金
    深圳新嘉拓
    5,000,000.00
    收益相关
    《深圳市人民政府关于印发战略性新兴产业发展专项资金扶持政策的通知?#32602;?
深府规[2018]22号)
    60
    2019/10/14
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    998,542.51
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    61
    2019/10/23
    省级工业转型升级专项资金(专业化小巨人企业)
    江西紫宸
    200,000.00
    收益相关
    ?#30563;?#35199;省财政厅关于下达2019年第一批省级工业转型省级专项资金的通知?#32602;?
赣财经指[2019]20号)
    62
    2019/10/24
    江苏省瞪羚企?#21040;?
    江苏卓高
    50,000.00
    收益相关
    《关于促进企业创新发展的若干政策意见?#32602;?#33487;中科园管发[2017]30号)
    63
    2019/10/28
    省级工业转型升级专项资金
    江西紫宸
    300,000.00
    收益相关
    《关于转发<江西省工业和信息化厅关于下达2019年省级工业转型升级专项第二
批项目计划的通知>的通知?#32602;?#23452;市工信投资发[2019]193号)
    64
    2019/10/30
    省级工业转型升级专项资金(瞪羚企?#21040;保?
    江西紫宸
    200,000.00
    收益相关
    《宜春市财政局、宜春市科?#23395;?#20851;于下达市本级和有关县(市、区)2019年第
一批省级科技计划专项经费预算和项目的通知?#32602;?#23452;财教指[2019]66号)
    65
    2019/11/26
    个税手续费返还款
    江西紫宸
    128,039.43
    收益相关
    国税发[1995]065号《个人所得?#25353;?#25187;代缴暂行办法》第十七条规定
    66
    2019/12/4
    即征即退税款
    深圳新嘉拓
    1,582,576.03
    收益相关
    《深圳市国家税务局税务资格备案通知书?#32602;?#28145;国税坪备案[2015]0014号)
    67
    2019/12/4
    ?#34892;?#20225;业上市补贴
    璞泰来
    1,500,000.00
    收益相关
    《浦东新区关于促进?#34892;?#20225;业上市?#36951;?#30340;若干意见的通知?#32602;ㄆ指甗2016]90号
)
    68
    2019/12/9
    ?#29854;?#22870;励
    溧阳紫宸
    1,060,000.00
    资产相关
    《关于下达2019年“三位一体”专项资金加快企业?#34892;?#25237;入项目资金的通知》
(常工信投资[2019]192号)
    69
    2019/12/12
    出口奖励
    江西紫宸
    499,855.00
    收益相关
    《关于拨?#30563;?#35199;紫宸科?#21152;?#38480;公司出口奖励的通知?#32602;?#22857;商务发[2019]9号)
    70
    2019/12/16
    研发补助
    山东兴丰
    440,200.00
    收益相关
    《关于组织申报山东省企业研究开发财政补助资金的通知?#32602;?#40065;科字[2019]110
 号)
    71
    2019/12/18
    东莞市市场管理局拨付2018年发明专利项目补助企业资金
    东莞卓越
    9,000.00
    收益相关
    《关于拨付2018年度发明专利资助项目资金的通知?#32602;?#19996;市监知促[2019]17号
)
    72
    2019/12/19
    技改专项补助
    宁德卓高
    969,600.00
    资产相关
    《关于下达2019年省级工业企业技改专项转移支付资金的通知?#32602;?#23425;财企指[20
19]36号)
    73
    2019/12/19
    专精特新
    宁德卓高
    100,000.00
    收益相关
    《关于公布2019年度福建省“专精特新”?#34892;?#20225;业名单的通知?#32602;?#38397;工信?#34892;
2019]133号)
    74
    2019/12/20
    STS项目
    宁德卓高
    225,000.00
    收益相关
    《关于下达2019年科技项目计划和经费(市级第二批)的通知?#32602;?#38397;财教指 [2
019]27号)
    75
    2019/12/23
    2019年科技小巨人
    宁德卓高
    579,000.00
    收益相关
    《关于下达2019年度科技小巨人领军企业研发费用加计扣除奖励专项资金的通
知?#32602;?#38397;财教指 [2019]73号)
    76
    2019/12/27
    扶助企业发展资金
    江西紫宸
    4,934,500.00
    收益相关
    《关于给予江西紫宸科?#21152;?#38480;公司财政扶持资金证明》
    77
    2019/12/30
    2018年度溧阳市“向先进制造出发”专项扶持资金
    溧阳月泉
    3,625,356.02
    资产相关
    《关于申报2018年度奖补资金的通知?#32602;?#28327;经信发[2018]194号)
    78
    2019/12/30
    2018年“三位一体”专项资金项目(第一批)
    溧阳月泉
    2,500,000.00
    资产相关
    《关于组织申报2018年“三位一体”专项资金项目(第一批)的通知?#32602;?#24120;经
信综合[2018]105号)
    79
    2019/12/30
    财政贴息
    璞泰来
    3,949,750.00
    收益相关
    《上海璞泰来溧阳新嘉拓卓越极盾紫宸项?#23458;?#36164;协议之补充协议》
    80
    2019/12/30
    职业培训补贴资金
    江西紫宸
    101,000.00
    收益相关
    宜春市人民政府办公室关于印发《宜春市推进职业技能提升行动实施方案(201
9—2021年)》的通知(宜府办发[2019]28号)
    二、对上市公司的影响
    公司将根据企业会计准则的规定和要求,确认上述事项并划分补助类型,对201
9年1月-12月累计收到政府补助共计人民币73,227,986.13元进行相应会计处理。其
中:获得的与收益相关的政府补助56,671,330.11元将直接计入当期损益或冲减相
关成本费用;对与资产相关的政府补助16,556,656.02元将确认为递延收益,在以后
各期按企业会计准则的规定和要求分摊计入其他收益。具体的会计处理和最终对公
司损益的影响以会计师年度审计确认后的结果为准,敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    董 事 会
    2020年1月6日

[2020-01-05]璞泰来(603659):璞泰来可转债中签号出炉,约15.18万个
    ▇证券时报
    璞泰来(603659)1月5日晚披露可转债网上中签结果,中签号码共有151763个,
每个中签号码只能认购1手(1000元)璞泰转债。公司同时公告,2019年1月1日至12
月31日,公司与?#29575;?#20840;资及控股子公司累计收到政府补助共计7323万元,占最近一
个会计年度经审计归母净利的12.32%。 

[2020-01-03](603659)璞泰来:公开发行A股可转换公司债券网上中签?#22987;?#20248;先配售结果公告

    1
    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-003
    可转债代码:113562 可转债简称:璞泰转债
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    公开发行A股可转换公司债券
    网上中签?#22987;?#20248;先配售结果公告
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    特别提示
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来”或“发行人?#20445;?#21644;
?#34892;?#24314;投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构(主承销商)?#20445;?#26681;据《中华人
民共和国证券法?#36144;ⅰ?#19978;市公司证券发行管理办法?#36144;?#35777;券发行与承销管理办法》
(证监会令[第144号])、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则
(2018年修订)?#32602;?#19978;证发[2018]115号)(以下简称“《实施细则?#36144;保ⅰ?#19978;
海证券交易所证券发行上市业务指引(2018年修订)?#32602;?#19978;证发[2018]42号)等相
关规定组织实施本次公开发行A股可转换公司债券(以下简称“可转债”或“璞泰转债?#20445;?
    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等?#26041;?#30340;重要提示如下:


    1、网上投资者申购可转债中签后,应根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公
司公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告?#32602;?#20197;下简称“《网上中签结果
公告?#36144;保?#23653;行资金交收义务,确保其资金账户在2020年1月6日(T+2日)日终有足
额的认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认
购资金不足的,不足部分视为放弃认?#28023;?#30001;此产生的后果及相关法律责任,由投资
者自行?#26800;!?#26681;据中国结算上海分公司的相关规定,放弃认购的最小单位为1
    2
    手。网上投资者放弃认购的部分由保荐机构(主承销商)包销。
    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本
次发行数量的70%时,或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的
可转债数量合计不足本次发行数量的70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将协商
是否采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员会报告,如果中止发行,
将公告中止发行原因,择机重启发行。
    本次发行认购金额不足87,000万元的部分由保荐机构(主承销商)包销。保荐
机构(主承销商)根据网上资金到账情况?#33539;?#26368;终配售结果和包销金额,包销基数
为87,000万元,包销比例原则上不超过本次发行总额的30%。当包销比例超过本次发
行总额的30%时,保荐机构(主承销商)将启动内部承销风险评估程序,并与发行
人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理
委员会报告。
    3、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自中国结算
上海分公司收到弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参
与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债的次数合并计算。
    璞泰来本次公开发行87,000万元可转换公司债券原股东优先配售和网上申购已
于2020年1月2日(T日)结束。根据2019年12月30日(T-2日)公布的《上海璞泰来
新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公告?#32602;?#20197;下简称“《发
行公告?#36144;保?#26412;公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。现
将本次璞泰转债发行申购结果公告如下:
    一、总体情况
    璞泰转债本次发行87,000万元,发行价格为100元/张,共计870,000手(8,700,
000张),发行日期为2020年1月2日(T日)。
    二、原股东优先配售结果
    3
    1、原有限售条件股东优先配售结果
    发行人原有限售条件股东?#34892;?#35748;购数量为479,725手,即479,725,000元;最终
向原有限售条件股东优先配售的璞泰转债总计为479,725手,即479,725,000元,占
本次发行总量的55.14%,具体情况如下所示:
    序号
    证券账户名称
    ?#34892;?#35748;购数量(手)
    实际获配数量(手)
    1
    梁丰
    261,566
    261,566
    2
    宁波胜跃投资合伙企业(有限合伙)
    113,315
    113,315
    3
    宁波汇能投资合伙企业(有限合伙)
    103,806
    103,806
    4
    罗宇
    16
    16
    5
    卢振海
    19
    19
    6
    刘斌
    3
    3
    7
    尹丽霞
    52
    52
    8
    陈昶
    47
    47
    9
    张小全
    52
    52
    10
    熊高权
    68
    68
    11
    魏书凯
    49
    49
    12
    毛恒雄
    19
    19
    13
    李贺晨
    52
    52
    14
    陈瑜
    31
    31
    15
    周斌
    47
    47
    16
    ?#27490;?#19996;
    39
    39
    17
    王秀东
    6
    6
    18
    向庆华
    15
    15
    19
    刘中文
    25
    25
    20
    周虹
    7
    7
    21
    韦庆楠
    10
    10
    22
    余芷阳
    6
    6
    23
    张存敏
    19
    19
    24
    蒋志武
    36
    36
    25
    邱渝
    79
    79
    26
    贾红英
    39
    39
    27
    毛泽华
    4
    4
    28
    郭良宝
    39
    39
    29
    莫德稳
    47
    47
    30
    刘俊
    36
    36
    31
    习中平
    4
    4
    4
    序号
    证券账户名称
    ?#34892;?#35748;购数量(手)
    实际获配数量(手)
    32
    黄博
    47
    47
    33
    杨灿强
    25
    25
    34
    刘嘉兵
    4
    4
    35
    陈庆忠
    65
    65
    36
    赵伟杰
    28
    28
    37
    李海瑞
    3
    3
    2、原无限售条件股东优先配售结果
    根据上交所提供的网上优先配售数据,最终向原无限售条件股东优先配售的璞
泰转债总计为238,512手,即238,512,000元,占本次发行总量的27.42%。
    三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
    本次发行最终?#33539;?#30340;网上向社会公众投资者发行的璞泰转债总计为151,763手,
即151,763,000元,占本次发行总量的17.44%,网上中签率为0.00788472%。
    根据上交所提供的网上申购数据,本次网上申购?#34892;?#30003;购户数为1,979,577户,
?#34892;?#30003;购数量为1,924,773,051手,配号总数为1,924,773,051个,起讫号码为100
,000,000,000——101,924,773,050。
    发行人和保荐机构(主承销商)将在2020年1月3日(T+1日)组织摇号抽签仪式
,摇号中签结果将于2020年1月6日(T+2日)在《上海证券报》及上交所网站(www
.sse.com.cn)上公告。
    本次发行配售结果汇总如下:
    类别
    中签率/配售比例(%)
    ?#34892;?#30003;购数量(手)
    实际获配数量(手)
    实际获配金额(元)
    原有限售条件股东
    100
    479,725
    479,725
    479,725,000
    原无限售条件股东
    100
    238,512
    238,512
    238,512,000
    网上社会公众投资者
    0.00788472
    1,924,773,051
    151,763
    151,763,000
    合计
    1,925,491,288
    870,000
    870,000,000
    四、上市时间
    本次发行的璞泰转债上市时间将另行公告。
    5
    五、备查文件
    有关本次发行的一般情况,请投资者查阅2019年12月30日(T-2日)在《上海证
券报》上刊登的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债
券募集说明书摘要》和《发行公告?#32602;?#25237;资者亦可到上交所网站(www.sse.com.cn
)查询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料。
    六、发行人和保荐机构(主承销商)联系方式
    1、发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区叠桥路456弄116号
    电话:021-61902930
    联系人:韩钟伟、张小全
    2、保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街2号凯恒?#34892;腂座10层
    电话:021-68801576 010-85130821
    联系人:资本市场部
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    2020年1月3日
    (本页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券网上中签?#22987;?#20248;先配售结果公告?#20998;?#30422;章页)
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    年月日
    (本页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券网上中签?#22987;?#20248;先配售结果公告?#20998;?#30422;章页)
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    年月日

[2020-01-02](603659)璞泰来:公开发行A股可转换公司债券发行提示性公告

    1
    证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2020-001
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    公开发行A股可转换公司债券发行提示性公告
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性?#29575;?#25110;
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性?#26800;?#20010;别及连带责任。
    特别提示
    上海璞泰来新能源科技股份有限公司(以下简称“璞泰来?#34180;ⅰ?#21457;行人”或“
公司?#20445;?#21644;?#34892;?#24314;投证券股份有限公司(以下简称“?#34892;?#24314;投证券?#34180;ⅰ?#20445;荐机构
(主承销商)”或“主承销商?#20445;?#26681;据《中华人民共和国证券法?#36144;?#19978;市公司证券
发行管理办法?#36144;?#35777;券发行与承销管理办法?#32602;?#35777;监会令[第144号])《上海证券交
易所上市公司可转换公司债券发行实施细则(2018年修订)?#32602;?#19978;证发[2018]115
号)(以下简称“《实施细则?#36144;保?#19978;海证券交易所证券发行上市业务指引(201
8年修订)?#32602;?#19978;证发[2018]42号)等相关规定组织实施本次公开发行A股可转换公
司债券(以下简称“可转债”或“璞泰转债?#20445;?
    本次发行的可转债将向发行人在股权登记日(2019年12月31日,T-1日)收市后
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司?#20445;?
登记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售
部分)通过上海证券交易所(以下简称“上交所?#20445;?#20132;易系统网上向社会公众投资
者发行(以下简称“网上发行?#20445;?#35831;投资者认真阅读本公告。
    一、投资者重点关注问题
    1、本次可转债发行原股东优先配售日与网上申购日同为2020年1月2日(T日)
,网上申购时间为T日9:30-11:30,13:00-15:00,不再安排网下发行。原股东参与
优先配售时,需在其优先配售额度之内根据优先配售的可转债数量足额缴
    2
    付资金。原股东及社会公众投资者参与优先配售后余额部分的网上申购时无需
缴付申购资金。
    原无限售股东在2020年1月2日(T日)参与优先配售时需在其优配额度之内根据
优先配售的可转债数量足额缴付资金。
    原有限售股东需在2020年1月2日(T日)11:30前提交《上海璞泰来新能源科技
股份有限公司公开发行A股可转换公司债券网下优先认购表?#32602;?#20197;下简称“《网下优
先认购表?#36144;保?#31561;相关文件,在2020年1月2日(T日)11:30前(指资金到账时间)
按时足额缴纳申购资金。
    2、投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模,合理?#33539;?#30003;购金
额。保荐机构(主承销商)发现投资者不遵守行业监管要求,超过相应资产规模或
资金规模申购的,将认定该投资者的申购无效。参与网上申购的投资者应自主表达
申购意向,不得全权委托证券公司代为申购。对于参与网上申购的投资者,证券公
司在中签认购资金交收日前(含T+3日),不得为其申报撤销指定交易?#32422;?#27880;销相
应证券账户。
    3、2020年1月3日(T+1日),发行人和主承销商将在《上海证券报》上公告本
次发行的《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券网上中
签?#22987;?#20248;先配售结果公告?#32602;?#20197;下简称“《网上中签?#22987;?#20248;先配售结果公告?#36144;保?
。当网上?#34892;?#30003;购总量大于网上发行数量时,发行人和主承销商将于2020年1月3日
(T+1日),根据本次发行的网上中签率,在公证部门公证下,共同组织摇号抽签
?#33539;?#32593;上申购投资者的配售数量。
    4、网上投资者申购可转债中签后,应根据《上海璞泰来新能源科技股份有限公
司公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告?#32602;?#20197;下简称“《网上中签结果
公告?#36144;保?#23653;行资金交收义务,确保其资金账户在2020年1月6日(T+2日)日终有足
额的认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认
购资金不足的,不足部分视为放弃认?#28023;?#30001;此产生的后果及相关法律责
    3
    任,由投资者自行?#26800;!?#26681;据中国结算上海分公司的相关规定,放弃认购的最
小单位为1手。网上投资者放弃认购的部分由保荐机构(主承销商)包销。
    5、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本
次发行数量的70%时,或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的
可转债数量合计不足本次发行数量的70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将协商
是否采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员会报告,如果中止发行,
将公告中止发行原因,择机重启发行。
    本次发行认购金额不足87,000万元的部分由保荐机构(主承销商)包销。保荐
机构(主承销商)根据网上资金到账情况?#33539;?#26368;终配售结果和包销金额,包销基数
为87,000万元,包销比例原则上不超过本次发行总额的30%。当包销比例超过本次发
行总额的30%时,保荐机构(主承销商)将启动内部承销风险评估程序,并与发行
人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理
委员会报告。
    6、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自中国结算
上海分公司收到弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参
与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债的次数合并计算。
    7、本次发行承销团成员的自营账户不得参与申购。
    8、投资者须充分了解有关可转换公司债券发行的相关法律法规,认真阅读本公
告的各项内容,知悉本次发行的发行流程和配售原则,充分了解可转换公司债券投
资风险与市场风险,审慎参与本次可转换公司债券申购。投资者一旦参与本次申购
,保荐机构(主承销商)视为该投资者?#20449;担和?#36164;者参与本次申购符合法律法规和
本公告的规定,由此产生的一?#24418;?#27861;违规行为及相应后果由投资者自行?#26800;!?
    发行人和保荐机构(主承销商)郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投
    4
    资,认真阅读2019年12月30日(T-2日)刊登于《上海证券报》的《上海璞泰来
新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券发行公告?#32602;?#20197;下简称“《
发行公告?#36144;保ⅰ?#19978;海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债
券募集说明书摘要》及披露于上交所网站(www.sse.com.cn)的《上海璞泰来新能
源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》全文。现将本次发
行的发行方案提示如下:
    1、上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券已获得中
国证券监督管理委员会“证监许可[2019] 2318号”文核准。
    2、本次发行87,000万元可转债,每张面值为人民币100元,共计8,700,000张,
870,000手,按面值发行。
    3、本次发行的可转换公司债券简称为“璞泰转债?#20445;?#20538;券代码为“113562?#34180;?

    4、本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算上海分公司登记在
册的原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)
通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行。
    5、请投资者务必注意公告中有关“璞泰转债”发行方式、发行对象、配售/发
行办法、申购时间、申购方式、申购程序、申购价格、申购数量、认购资金缴纳、
投资者弃购处理等具体规定。
    6、投资者不得非法利用他人账户或资金进行申?#28023;?#20063;不得违规融资或帮他人违
规融资申购。投资者申购并持有璞泰转债应按相关法律法规及中国证监会的有关规
定执行,并自行?#26800;?#30456;应的法律责任。
    7、本次发行的璞泰转债不设定持有期限制,投资者获得配售的璞泰转债上市首
日即可交易。
    8、本次发行并非上市,上市事项将另行公告,发行人在本次发行结束后将尽快
办理有关上市手续。
    一、向原股东优先配售
    本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日(2019年12月31日,T
-1日)收市后登记在册的原股东优先配售。原股东可优先配售的璞泰转债数量为其
在股权登记日(2019年12月31日,T-1日)收市后持有的中国结算上海分公司登记
在册的发行人股份数按每股配售1.998元面值可转债的比例计算可
    5
    配售可转债金额,再按1,000元/手的比例转换为手数,每1手(10张)为一个申
购单位,即每股配售0.001998手可转债。原无限售股东网上优先配售不足1手部分
按?#31449;?#30830;算法(参见释义)原则取整。
    发行人现有总股本435,218,821股,按本次发行优先配售比例计算,原股东最多
可优先认购约869,567手,约占本次发行的可转债总额870,000手的99.95%。其中无
限售条件股东持有193,530,088股,可优先认购璞泰转债上限总额为386,673手;有
限售条件股东持有241,688,733股,可优先认购璞泰转债上限总额为482,894手。
    (一)原无限售条件股东的优先认购方法
    原无限售条件股东的优先认购通过上交所交易系统进行,配售简称为“璞泰配
债?#20445;?#37197;售代码为“753659?#34180;?
    原无限售条件股东优先配售认购时间:2020年1月2日(T日),9:30-11:30,13:
00-15:00,逾期视为自动放弃优先配售权;优先配售缴款时间:2020年1月2日(T
日)。
    原无限售条件股东应于股权登记日2019年12月31日(T-1日)收市后核对其证券
账户内“璞泰配债”的可配余额。投资者应根据?#32422;?#30340;认购量于认购前存入足额的
认购资金,不足部分视为放弃认购。
    原无限售条件股东当面委托时,填?#26149;?#35748;购委?#26800;?#30340;各项内容,持本人身份证
或法人营业执照、证券账户卡和资金账户卡(确认资金存款额必须大于或等于认购
所需的款项)到认购者开户的与上交所联网的证券交易网点,办理委托手续。柜台
经办人员查验投资者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委?#23567;?#36890;过电话委托或
其它自动委托方式委托的,应按各证券交易网点规定办理委托手续。投资者的委托
一经接受,不得撤单。
    (二)原有限售条件股东的优先认购方法
    原有限售条件股东的优先认购通过网下认购的方式,在保荐机构(主承销商)
处进行。
    原有限售条件股东优先配售认购时间为2020年1月2日(T日),上午11:30前,
逾期视为自动放弃优先配售权。优先配售缴款时间为2020年1月2日(T日),
    6
    上午11:30前。
    拟参与网下认购的原有限售条件股东应按《发行公告》的要求,正确填写《网
下优先认购表?#32602;?#24182;将《网下优先认购表》及相关资料在2020年1月2日(T日)11:3
0前发送至保荐机构(主承销商)电子邮箱[email protected]。?#22987;?#26631;题应为“有限
售条件股东全称+优先认购璞泰转债?#20445;始?#38468;件应包括以下内容:
    (1)《网下优先认购表》电子版文件(必须是excel版)
    (2)签署完毕的《网下优先认购表》扫描件
    (3)《网下优先认购表》由授权代表或经办人签署的,需提供授权委托书扫描
件。机构股东由法定代表人签章的,自然人股东由本人签字的,无需提供
    (4)机构股东提供加盖单位公章的法人营业执照复印件,自然人股东提供股东
身份证复印件
    (5)上交所证券账户卡复印件或开户证明文件(如有)
    《网下优先认购表》电子版文件可在保荐机构(主承销商)官方网站(http://
www.csc108.com)下载,下载路径为“走进?#34892;?#24314;?#23450;C业务介绍–投资银行业务–
资本市场部项目公告”处。
    ?#22987;?#26159;否成功发送请以回复?#22987;?#30830;认为准。若在发送?#22987;?0分钟内未收到回复
?#22987;?#30830;认,请拨打咨询电话021-68801576、021-68801575进行确认。已获得回复邮
件确认的,请勿重复发送?#22987;?
    如无法发送?#22987;部?#23558;上述全套申购文件传真至保荐机构(主承销商)处,
每一页传真须加盖公章(机构股东)或签字(自然人股东),并写明“单位名称(
或自然人姓名)?#34180;ⅰ?#39029;码、总页数”和“经办人、联?#26723;?#35805;?#20445;?#20256;真号码为:021
-68801551,并请在发送传真30分钟后拨打咨询电话021-68801576、021-68801575
进行确认。
    原有限售条件股东填写的《网下优先认购表》一旦发送电子?#22987;?#25110;传真至保荐
机构(主承销商)处,即具有法律约束力,不得撤回。每个股东只能提交一份《网
下优先认购表?#32602;?#22914;某一股东提交两份或两份以上《网下优先认购表?#32602;?#21017;保荐机
构(主承销商)有权?#33539;?#20854;中某一份为?#34892;В?#20854;余视为无效。
    参与优先认购的原有限售条件股东必须在2020年1月2日(T日)11:30前足额缴
纳认购资金。认购资金划付时请在备注栏注明“原A股有限售条件股东上交所证券账
户号码”和“璞泰转债优先”字样。如原A股有限售条件股东上海证
    7
    券账户号码为:A123456789,则请在划款备注栏注明:A123456789璞泰转债优
先。未填写汇款用?#20928;?#22791;注内容,或账户号码填?#21019;?#35823;的,保荐机构(主承销商)
有权认为其认购无效。
    认购资金到账情况?#19978;?#25910;款银行查询,?#37096;上?#20445;荐机构(主承销商)查询。保
荐机构(主承销商)认购资金到账查询电话021-68801576、021-68801575。
    保荐机构(主承销商)原有限售条件股东优先认购收款银行账户信息:
    户名:
    ?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    账号:
    320766254539
    开户行:
    中国银行?#26412;?#19996;大桥?#20998;?#34892;
    开户行大额支付行号:
    104100006175
    联行号:
    02057
    同城交换号:
    010419115
    开户行联系人:
    田晓彤、陈婧
    开户行联?#26723;?#35805;:
    010-58700263、58700432
    原有限售条件股东须确保认购资金于2020年1月2日(T日)11:30前汇至上述指
定账户。未按上述规定及时缴纳认购资金的可视为无效认?#28023;?#32564;纳的认购资金不足
的以实?#23454;?#36134;金额确认?#34892;?#35748;购数量。请原有限售条件股东仔?#36127;?#23545;汇款信息并留
意款项在途时间,以免?#28216;蟆?
    认购资金将直接作为认购款。扣除实?#23454;?#35748;购金额后,认购资金若有剩余,则
余额部分将于2020年1月8日(T+4日)前按汇入路径返还。认购资金在认购冻结期的
资金利息按国家有关规定归证券投资者保护基金所有。
    二、网上向一般社会公众投资者发售
    社会公众投资者在申购日2020年1月2日(T日),在上交所交易系统的正常交易
时间,即9:30-11:30、13:00-15:00,通过与上交所联网的证券交易网点,以?#33539;?
的发行价格和《发行公告》规定的申购数量进行申购委?#23567;?#19968;经申报,不得撤单。
    投资者网上申购代码为“754659?#20445;?#30003;购简称为“璞泰发债?#34180;?#21442;与本次网上
定价发行的每个证券账户的最低申购数量为1手(10张,1,000元),每1手为一个申
购单位,超过1手的必须是1手的整数倍。每个账户申购数量上限为1,000手(100万
元),如超过该申购上限,则该笔申购无效。
    8
    投资者申购及持有可转换公司债券数量应遵照相关法律法规及中国证监会的有
关规定执行,并自行?#26800;?#30456;应的法律责任。投资者应遵守行业监管要求,申购金额
不得超过相应的资产规模或资金规模。保荐机构(主承销商)发现投资者不遵守行
业监管要求,超过相应资产规模或资金规模申购的,则该配售对象的申购无效。
    投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券
账户参与璞泰转债申购的,?#32422;?#25237;资者使用同一证券账户多次参与璞泰转债申购的
,以该投资者的第一笔申购为?#34892;?#30003;?#28023;?#20854;余申购均为无效申购。确认多个证券账
户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称?#34180;ⅰ壩行?
身份证明文件号码?#26412;?#30456;同。一经申报,不得撤单。不合格、休眠和注销的证券账
户不得参与可转债的申购。
    网上投资者在2020年1月2日(T日)参与网上申购时无需缴付申购资金,申购中
签后根据《网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2020年1月6日(
T+2日)日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认?#28023;?
由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行?#26800;!?#25237;资者放弃认购的部分由保
荐机构(主承销商)包销。
    投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自中国结算上海
分公司收到弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新
股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认
购的新股、存托凭证、可转债、可交换债的次数合并计算。
    三、中止发行安排
    当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次
发行数量的70%时,或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转
债数量合计不足本次发行数量的70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将协商是
否采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员会报告,如果中止发行,公
告中止发行原因,择机重启发行。
    中止发行时,网上投资者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。
    四、包销安排
    9
    原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过上交所交易系
统网上向社会公众投资者发行。本次发行认购金额不足87,000万元的部分由保荐机
构(主承销商)包销。包销基数为87,000万元,包销比例原则上不超过本次发行总
额的30%,即原则上最大包销金额为26,100万元。当包销比例超过本次发行总额的30
%时,保荐机构(主承销商)将启动内部承销风险评估程序,并与发行人协商一致
后继续履行发行程序或采取中止发行措施,并及时向中国证券监督管理委员会报告。
    五、发行人和保荐机构(主承销商)联系方式
    1、发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区叠桥路456弄116号
    电话:021-61902930
    联系人:韩钟伟、张小全
    2、保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    办公地址:?#26412;?#24066;朝内大街2号凯恒?#34892;腂座10层
    电话:021-68801576 010-85130821
    联系人:资本市场部
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    2020年1月2日
    (此页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券发行提示性公告?#20998;?#30422;章页)
    发行人:上海璞泰来新能源科技股份有限公司
    年月日
    (此页无正文,为《上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行A股可转换公
司债券发行提示性公告?#20998;?#30422;章页)
    保荐机构(主承销商):?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
    年月日


(一)龙虎榜

【交易日期】2018-05-11 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离?#36947;?#35745;达到20%的证券:
累计涨幅偏离值:29.96 成交量:1132.37万股 成交金额:59693.73万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
?#25193;ぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉ些ぉぉぉぉぉぉぉ些ぉぉぉぉぉぉぉ?
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
?#25193;ぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ?
|华泰证券股份有限公司无锡解放西?#20998;?#21048;营|5260.87       |--            |
|业部                                  |              |              |
|广发证券股份有限公司中山小榄证券营业部|4758.88       |--            |
|中国中投证券有限责任公司广州中山六?#20998;ぃ?446.84       |--            |
|券营业部                              |              |              |
|方正证券股份有限公司上海?#24433;参髀分?#21048;营|2443.45       |--            |
|业部                                  |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司深圳深南大道京|1920.43       |--            |
|基一百证券营业部                      |              |              |
?#25193;ぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉ丞ぉぉぉぉぉぉぉ丞ぉぉぉぉぉぉぉ?
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
?#25193;ぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉ些ぉぉぉぉぉぉぉ些ぉぉぉぉぉぉぉ?
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
?#25193;ぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ?
|九州证券股份有限公司西宁五四大街证券营|--            |7923.83       |
|业部                                  |              |              |
|华泰证券股份有限公司石?#26131;?#20013;华北大街证|--            |2549.62       |
|券营业部                              |              |              |
|申万宏源西部证券有限公司武?#20309;?#22823;园一?#32602;?-            |1808.44       |
|证券营业部                            |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司上海虹桥?#20998;?#21048;|--            |1584.60       |
|营业部                                |              |              |
|华福证券有限责任公司厦门湖滨?#19979;分?#21048;营|--            |1394.79       |
|业部                                  |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
?#25193;ぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉ喋ぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ喋ぉぉぉぉぉぉぉ?
|2019-07-16|50.07 |185.00  |9262.95 |?#34892;?#35777;券股份有|国泰君安证券股|
|          |      |        |        |限公司总部(非 |份有限公司上海|
|          |      |        |        |营业场所)     |新闸?#20998;?#21048;营业|
|          |      |        |        |              |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确,所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准,维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内,本机构、本人?#32422;?#36130;产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投?#31034;?#31574;的依据,维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏?#26800;?#20219;何责任。
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